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新时代信托11项违规被罚700万元

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2022-08-05 15:03
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法治网首页>> 公司法务>>法经聚焦>> 新时代信托11项违规被罚700万元 发布时间:2022-08-04 10:37 星期四 来源:澎湃新闻 8月3日,内蒙古银保监局披露的罚单显示,新时代信托因董事会、监...

法治网首页>>   公司法务>>法经聚焦>>   新时代信托11项违规被罚700万元   发布时间:2022-08-04 10:37 星期四   来源:澎湃新闻  

8月3日,内蒙古银保监局披露的罚单显示,新时代信托因董事会、监事会履职尽责不到位,经营层未按授权管理开展业务,违规开展账外经营等11项违法违规案由,被罚款700万元。

具体看,新时代的违法违规情况包括:董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用;经营层未按授权管理开展业务;通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资;用信托资金向关联企业融资;印章管理不规范,用印监督失控;违规开展账外经营;用固有资金进行实业投资;未对信托业务单独核算;将不同信托计划投资于同一项目;未按规定程序办理抵质押担保。

与此同时,还有多人被一同处罚。其中,赵利民、胡宇峰分别因新时代信托董事会、监事会履职尽责不到位,前者为未开展关联交易审查违规事项责任人,后者是未有效发挥监督制约作用违规事项责任人,两人均被禁止从事银行业工作终身。此前,新时代信托董事长为赵利民。

罚单显示,闫锋是新时代信托通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资、用信托资金向关联企业融资违规事项责任人,被罚款50万元;边风杰是新时代信托违规通过信托项目向关联企业融资违规事项责任人,被罚款20万元;李永丰是新时代信托未对信托业务单独核算违规事项责任人,被罚款10万元。

此外,内蒙古银保监局还披露了一份对马宽行政处罚决定书的送达公告和一份对陈祥盛行政处罚事先告知书的送达公告。公告显示,马宽在新时代信托工作期间,是该公司未按规定程序办理抵质押担保违规事项的直接责任人内蒙古银保监局决定禁止其从事银行业工作1年;陈祥盛在新时代信托工作期间,是该公司经营层未按授权管理开展业务、违规开展账外经营等违规事项的直接责任人,内蒙古银保监局拟禁止其从事银行业工作终身。

2020年7月17日,银保监会依法对新时代信托、天安财险等六家机构实施接管,接管期限一年。2021年7月16日,银保监会依法延长新时代信托、天安财险等六家机构接管期限一年,自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

7月15日,银保监会官网披露,内蒙古银保监局核准王非新时代信托总裁任职资格。7月28日,新时代信托官网发布公告称,经内蒙古银保监局备案通过,自2022年7月16日起,由蔡成维代为履行公司董事长职责。经包头市市场监督管理局核准,自2022年7月25日起,公司法定代表人变更为蔡成维,相关工商变更手续已办理完毕。(胡志挺)

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